장외주식의 호가중개에 관한 규칙

제정 2000. 2. 14

제 1 장   총    칙

제1조(목적) 이 규칙은 금융감독위원회의 □유가증권의장외거래에관한규정□ (이하 □규정□이라 한다) 제27조 제2항에 의하여 호가중개시스템을 통한 장외주식 호가중개에 필요한 대상종목의 지정절차 및 공시 등에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

제2조(용어의 정의) 이 규칙에서 사용하는 용어의 정의는 다음 각호와 같다.

1. □장외주식□이라 함은 유가증권시장에 상장 또는 한국증권업협회(이하 □협회□라 한다)에 등록되지 아니한 주식을 말한다.

2. □지정종목□이라 함은 호가중개종목으로 협회가 지정한 종목을 말한다.

3. □지정신청회사□라 함은 협회에 호가중개종목의 지정을 신청하는 회사를 말한다.

4. □발행회사□라 함은 유가증권을 발행한 회사를 말한다.

5. □호가중개□라 함은 중개회사가 증권회사로부터 접수한 지정종목의 호가를 중개하여 매매를 성사시켜주는 행위를 말한다.

6. □중개회사□라 함은 규정 제18조 제1항에 의하여 호가중개시스템을 설치·운영하는 회사를 말한다.

7. □분할거래호가□라 함은 호가수량이 분할되어 거래될 수 있는 호가를 말한다.

8. □전량거래호가□라 함은 호가수량 전량이 일시에 거래되기를 고객이 요구하는 호가를 말한다.

제 2 장   호가중개종목 지정

제3조(지정요건) 호가중개종목은 장외주식으로서 다음 각호의 요건을 갖추어야 한다.

1. 발행회사(주식회사의외부감사에관한법률 제2조의 규정에 의한 외부감사대상법인이 아닌 법인을 포함한다)가 최근 사업년도의 재무제표에 대하여 주식회사의외부감사에관한법률에 의한 감사인으로부터 적정 또는 한정의견을 받았을 것

2. 증권예탁원(이하 □예탁원□이라 한다)에 예탁이 가능하고 양도의 제한이 없을 것

3. 발행회사가 명의개서업무를 명의개서대행회사에 위탁하였을 것

4. 모집·매출절차를 거치지 아니하고 발행된 주식의 경우에는 발행후 1년이 경과하였을 것

제4조(신규지정신청) 지정신청회사가 협회에 호가중개종목지정을 신규로 신청하는 때에는 지정신청서 및 공시의무이행확약서 2부에 발행회사의 다음 각호의 서류를 2부씩 첨부하여 제출하여야 한다.

1. 정관

2. 법인등기부등본

3. 발행회사 현황

4. 최근 사업년도의 감사보고서

5. 발행된 주권의 권종별 견양

6. 명의개서 대행계약서 사본

7. 최근 사업년도말 현재 주주명부

8. 기타 협회가 필요하다고 인정하는 서류

제5조(호가중개종목의 지정 등) ①협회는 지정신청회사로부터 지정신청이 있을 경우 지정신청일후 5영업일(토요일 및 공휴일은 제외한다. 이하 같다) 이내에 지정여부를 결정한다. 다만, 구비서류 중 미비한 것이 있거나 정정, 보완 기타 불가피한 사유가 발생하는 때에는 지정을 연기할 수 있다.

②협회가 호가중개종목으로 지정하였을 경우에는 이에관한 사항을 지정종목원부에 등재하고 지정신청회사, 예탁원 및 중개회사에 통보한다.

제6조(변경 및 추가지정) ①지정신청회사는 지정종목의 종류, 액면금액, 종목 또는 수량의 변경(추가)이 있는 경우에 변경(추가)지정신청서에 발행회사의 다음 각호의 서류를 2부씩 첨부하여 협회에 변경(추가)지정을 신청하여야 한다.

1. 법인등기부등본

2. 발행된 주권의 권종별 견양

3. 기타 협회가 필요하다고 인정하는 서류

②협회는 지정신청회사로부터 변경(추가)지정신청이 있을 경우 제5조의 규정을 준용하여 처리한다. 이 경우 5영업일은 3영업일로 본다.

제7조(매매개시일) 지정종목의 매매개시일은 지정 또는 변경(추가)지정일후 3영업일째되는 날로 한다.

제8조(지정취소) ①협회는 지정종목이 다음 각호의 1에 해당하는 경우 호가중개종목 지정을 취소한다. 다만, 유가증권시장에서 상장폐지되거나 협회 등록이 취소되면서 지정된 종목의 경우에는 제2호의 요건을 지정후 2년동안 적용하지 아니한다.

1. 지정신청서 및 첨부서류의 내용중 중요한 사항이 허위로 기재되었거나 누락되어 있는 경우

2. 발행한 어음 또는 수표가 주거래은행에 의하여 최종부도로 결정되거나 주거래은행과의 거래가 정지된 경우

3. 타법인에 피흡수 합병되는 경우

4. 제3조의 지정요건을 유지하지 못하게 되는 경우

5. 최근 1년간 호가중개시스템을 통하여 거래된 실적이 없는 경우

6. 고의, 중과실 또는 상습적으로 신고 또는 보고의무를 위반하는 경우

7. 유가증권시장에 상장되거나 협회에 등록되는 경우

8. 지정신청회사가 지정취소를 신청하는 경우

9. 기타 법령위반 등의 사유로 협회가 지정을 취소할 필요가 있다고 인정하는 경우

②협회가 지정을 취소한 때에는 지정종목원부에서 말소하고, 제5조 제2항의 규정을 준용하여 취소의 통보 등을 하여야 한다.

제9조(지정신청회사의 자격) 지정신청회사는 발행회사 또는 협회정관 제6조의 규정에 따라 협회회원으로 가입한 증권회사이어야 한다.

제 3 장   매매거래

제1절  장외호가중개시스템 운영

제10조(호가중개시스템 운영) ①중개회사는 규정 제18조 제1항의 규정에 의하여 호가중개시스템을 설치·운영한다.

②중개회사는 호가중개시스템을 통하여 다음 각호의 사항을 게시하여야 한다.

1. 지정 및 지정취소에 관한 사항

2. 발행회사의 현황 및 요약재무제표

3. 발행회사에 관한 공시사항

4. 지정종목에 대한 호가, 호가수량 및 코드번호

5. 지정종목별 기준가, 현재가, 전일대비, 고가, 저가, 거래량, 거래대금 및 거래량가중평균가격

6. 호가중개시스템 운영시간 변경 등

③제2항 제5호의 전일대비는 기준가 대비 현재의 시세를 게시한다.

제11조(운영시간) ①호가중개시스템의 운영시간은 9시부터 15시까지로 한다.

②다음 각호의 1에 해당하는 날에는 호가중개시스템의 운영을 중지한다.

1. 토요일

2. 관공서의 공휴일에 관한 규정에 의한 공휴일

3. 근로자의 날 제정에 관한 법률에 의한 근로자의 날

4. 연말의 3일간(이 경우 일수의 계산시 공휴일은 산입하지 아니한다)

5. 제1호 내지 제4호 이외에 중개회사가 필요하다고 인정하는 날

③중개회사는 연초의 개장일, 연말의 폐장일, 기타 호가중개시스템의 장애발생 등의 경우 운영시간을 변경할 수 있다.

제12조(참여자격) 호가중개시스템에 참여하고자 하는 자는 협회정관 제6조의 규정에 의하여 협회회원으로 가입한 증권회사로서 호가전달 및 결제 등을 위한 전산시설을 갖추어야 한다.

제2절  계좌의 설정 등

제13조(계좌의 설정등) ①지정종목을 거래하고자 하는 고객은 증권회사에 계좌를 개설하여야 한다.

②증권회사는 고객이 단순히 소유 유가증권의 처분만을 목적으로 계좌개설을 요구하는 등 부득이한 경우에 한하여 공동계좌를 설정할 수 있다.

제14조(위탁증거금) 증권회사는 고객으로부터 매매거래의 위탁을 받을 경우 결제될 현금 또는 유가증권을 위탁증거금으로 100% 징구하여야 한다.

제15조(호가의 제출 등) ①증권회사는 고객으로부터 주문을 접수하였을 경우 이를 지체없이 호가중개시스템으로 전달하여야 한다.

②증권회사가 호가중개시스템에 호가를 제출하는 경우에는 다음 각호의 사항을 포함하여야 한다.

1. 증권회사명 또는 증권회사번호

2. 종목

3. 가격

4. 수량

5. 매도 또는 매수의 구분

6. 위탁매매 또는 자기매매 구분

7. 지점명 또는 지점번호

8. 처리구분(정상, 정정, 취소)

9. 주문번호(정정, 취소의 경우 원주문번호)

10. 계좌번호

11. 투자자 분류코드

12. 분할거래호가 또는 전량거래호가의 구분

③호가의 수량단위는 1주로 하며, 매매기준가격과 호가가격단위는 별표에서 정하는 바와 같다.

④호가는 고객이 정정 또는 취소통보를 하지 않는 한 당일중에 한하여 그 효력을 유지한다.

⑤제2항 제11호의 투자자분류코드는 협회중개시장운영 규정 시행세칙 제11조의 2에서 정하는 바에 따른다.

제16조(주문수탁 거절) 증권회사는 고객의 주문이 다음 각호의 1에 해당된다고 판단되는 경우 당해 주문의 수탁을 거절하여야 한다.

1. 거래가 성황을 이루고 있는 듯이 잘못 알게 하거나 기타 그릇된 판단을 하게 하는 목적의 주문

2. 매매거래를 유인하기 위한 주문

3. 시세를 고정시키거나 안정시킬 목적의 주문

4. 거래의 의사가 없는 주문

5. 시세를 왜곡시키거나 기타 거래질서를 문란시킬 우려가 있다고 판단되는 주문

제3절  매매방법 등

제17조(호가중개시스템의 매매방법 등) ①호가중개시스템으로 제출된 호가의 매매거래는 매도가격과 매수가격이 일치하는 경우에 성립한다. 이 경우 동일가격의 호가가 복수로 존재하는 경우 접수된 시간의 선후에 따라 먼저 접수된 호가가 후에 접수된 호가보다 우선하여 거래된다.

②제1항의 규정에도 불구하고 전량거래호가의 경우에는 전량체결이 가능한 상대호가가 제출되는 때에 한하여 매매거래가 성립한다.

③중개회사는 호가중개시스템에서의 매매체결결과를 건별로 해당 증권회사로 통보한다.

④중개회사는 호가중개시스템에서의 증권회사별 매매체결결과를 예탁원으로 통보한다.

제18조(결제) 호가중개시스템을 통한 매매거래는 매매체결일로부터 기산하여 3영업일째 되는 날에 예탁원이 작성□비치하는 예탁자계좌부상의 계좌간대체 방법으로 결제처리한다. 다만, 예탁원이 따로 정하는 경우에는 그러하지 아니하다.

제19조(매매거래의 정지 및 재개) 중개회사는 지정종목이 액면분할되거나 기타 투자자보호상 필요하다고 인정하는 경우 별도의 기간을 정하여 당해 종목의 매매거래를 정지할 수 있다.

제20조(착오매매의 정정) ①증권회사는 호가제출 또는 매매거래체결 과정에서 착오가 발생한 경우에는 매매계약체결 내용을 정정할 수 있다.

②착오매매의 정정은 당해 증권회사의 상품유가증권 또는 현금으로 한다.

제 4 장   공    시

제21조(지정신청회사의 공시) ①지정신청회사는 발행회사에 관한 다음 각호의 사항이 발생하거나 발생한 사실을 인지한 경우 지체 없이 문서 또는 모사전송(FAX)의 방법으로 중개회사에 신고하여야 한다.

1. 발행한 어음 또는 수표가 부도로 되거나 은행과의 거래가 정지 또는 중지된 때

2. 주된 영업활동이 정지된 때

3. 법률의 규정에 의한 법인의 정리절차(화의를 포함한다. 이하 같다)개시의 신청이 있거나 사실상의 정리를 개시한 때

4. 상호를 변경하기로 한 때

5. 타법인과의 합병, 중요한 영업의 양도·양수, 기업분할 또는 분할합병에 관한 이사회의 결의가 있는 때

6. 법률에 의한 해산사유가 발생한 때

7. 증자 또는 감자에 관한 이사회의 결의가 있는 때

8. 주권의 액면분할 또는 병합에 관한 이사회결의가 있는 때

②지정신청회사는 발행회사의 현황, 감사보고서 및 주주명부 각2부를 각 사업년도 경과후 90일 이내에 중개회사에 제출하여야 한다.

제22조(공시책임자의 신고) 지정신청회사는 공시책임자(정, 부 각 1명)를 정하여 이를 중개회사에 신고하여야 한다. 공시책임자를 변경한 때에도 또한 같다.

제23조(조회공시) ①중개회사는 제21조 제1항에서 정하는 사항 또는 이에 준하는 사항에 대하여 지정신청회사의 공시책임자에게 모사전송(FAX) 등의 방법으로 사실여부확인을 요구할 수 있다. 다만, 공시책임자가 부재중인 경우에는 해당부서 담당자에게 요구하는 것으로 갈음할 수 있다.

②제1항의 규정에 의한 사실여부확인 요구를 받은 당해 지정신청회사는 요구받은 날로부터 1일이내에 공시내용을 문서로 작성하여 모사전송(FAX) 등의 방법으로 중개회사에 제출하여야 한다.

제24조(불성실공시내용의 공표) 중개회사는 지정신청회사가 제21조 제1항의 공시사항을 정당한 사유없이 지연 신고하거나 번복 또는 불이행하는 등 그 의무를 성실히 이행하지 아니하는 경우에는 호가중개시스템에 당해 사실을 10영업일간 공표할 수 있다.

제25조(협회의 공시 등) ①협회는 지정신청서류 및 첨부서류를 일정한 장소에 비치하고 접수일로부터 2년간 공중의 열람에 공여하여야 한다.

②중개회사는 제21조 제2항의 규정에 의한 발행회사 현황서류 등을 일정한 장소에 비치하고 접수일로부터 2년간 공중의 열람에 공여하여야 한다.

제 5 장   보    칙

제26조(거래실적 보고 등) ①증권회사는 매월의 거래실적을 익월 5일까지 협회에 보고하여야 한다.

②증권회사는 매월말 현재의 종목별 상품보유현황을 익월 5일까지 협회에 보고하여야 한다.

제27조(수수료) ①증권회사는 고객으로부터 매도 또는 매수의 위탁을 받아 매매가 성립 되었을 때에는 당해 고객으로부터 결제시 증권회사가 정하는 바에 따라 위탁수수료를 징수할 수 있다.

②증권회사가 제1항의 규정에 의한 위탁수수료의 징수율을 정하거나, 변경한 때에는 그 시행일로부터 2일 이내에 협회에 보고하여야 한다.

③중개회사는 증권회사가 호가중개시스템을 통하여 매매체결을 한 경우 매매약정대금의 10,000분의 1.2의 범위내에서 협회 이사회가 따로 정하는 수수료율에 해당하는 중개수수료를 당해 증권회사로부터 징수한다.

제28조(세부사항) ①이 규칙에서 정하지 아니한 사항은 협회장이 따로 정할 수 있다.

②이 규칙의 시행에 필요한 각종 서식은 별지와 같다.

부    칙

제1조(시행일) 이 규칙은 2000년   월   일부터 시행한다. 다만, 신규지정과 관련되는 제3조, 제4조, 제5조, 제9조, 제10조 제2항 제1호 및 제2호의 규정은 2000년  월  일부터 시행한다.

(별표)

지정종목 매매기준가격

구 분	기준가격 산정기준
1. 신규지정후 최초 매매개시 기준가격
가. 지정신청일전 6월 이내 모집 또 는 매출한 실적이 있는 경우	공모가격
나. 기타의 경우	액면가액
2. 최초 매매개시 이후의 기준가격
가. 직전일에 거래형성이 된 경우	거래량가중평균주가 (직전일의 총거래대금÷직전일의 총거래주식수)
나. 직전일에 거래형성이 되지 아니 한 경우	직전일의 기준가격
다. 액면분할, 액면병합 또는 주식병 합의 경우	□가□ 또는 □나□의 기준에 따라 산정한 가액×분할(또는 병합)비율
라. 권리락의 경우	□가□ 또는 □나□의 기준에 따라 산정한 가액을 기준으로 하여 산정한 이론권리락주가
3. 추가지정 신주의 최초 매매개시 기준가격	추가지정 신주의 매매개시일의 구주의 기준가격
4. 기타의 경우	제1호 내지 제3호의 기준가격 산정기준을 감안하여 협회가 정한 가격

(주) 1. 매매기준가격 산정시 호가가격단위 미만은 절상함

2. 이론권리락주가 산정 방법

기준주가+발행가액×증자비율

이론권리락주가 = □□□□□□□□□□□□□□□

(또는 조정주가)              1+증자비율

호가가격단위

주 식 가 격	호가가격단위
10,000원 미만	10 원
10,000원 이상 50,000원 미만	50 원
50,000원 이상 100,000원 미만	100 원
100,000원 이상 500,000원 미만	500 원
500,000원 이상	1,000 원